LEI-BEANTRAGUNG

LEI-Beantragung

Unser Ziel ist es, die Beantragung einer LEI-Nummer so schnell, einfach und effizient wie möglich zu gestalten. Um eine LEI-Nummer zu beantragen, folgen Sie bitte dem folgenden, dreistufigen Prozess.

• Füllen Sie alle erforderlichen Vordrucke im Antragsformular für die LEI-Nummer oben aus.

In den meisten Fällen werden die Unternehmensdaten automatisch von der Datenbank des Firmenbuch erfasst. Wenn Sie eine LEI-Nummer für ein Unternehmen oder eine Organisation beantragen, das nicht im Firmenbuch registriert ist, laden Sie bitte Ihr Registrierungsdokument der Steuerbehörde hoch, um die offizielle Anschrift, den Namen der Stiftung / Treuhänders / Programms / Unternehmens und die Unterzeichnungsvollmacht für die Einheit zu bestätigen.

• Senden Sie Ihren Antrag und zahlen Sie mit Kreditkarte, PayPal oder Banküberweisung.
• Ihre Daten werden verarbeitet und die Legal Entity Identifier Nummer wird Ihnen per E-Mail zugestellt.

Wenn die gesendeten Daten falsch sind oder die juristische Person nicht aus den öffentlichen Datenbanken identifiziert werden kann, werden wir Sie benachrichtigen, um die bereitgestellten Informationen zu überprüfen.

Was passiert, wenn die juristische Person nicht registriert ist?

Die meisten Unternehmen oder Einheiten sind bei einer oder mehreren Registrierungsbehörden registriert. Eine Registrierungsbehörde kann ein amtliches Firmenbuch oder die Steuerbehörden (Bundesministerium Finanzen) sein.

Wenn die Einheit nicht registriert ist, aber trotzdem eine LEI-Nummer benötigt wird, laden Sie bitte ein Dokument hoch, wenn sie den Antrag senden. Dies kann ein Treuhandvertrag, die Registrierung bei den Steuerbehörden oder ein Vertrag sein.

Kann ich für eine LEI-NUMMER einen Antrag stellen, wenn ich kein gesetzlicher Vertreter des Unternehmens bin?

Ja, Sie können einen Antrag für eine LEI-Nummer stellen, wenn Sie kein gesetzlicher Vertreter des Unternehmens sind. Allerdings werden wir Sie kontaktieren, um eine schriftliche Genehmigung durch den gesetzlichen Vertreter des Unternehmens unterschreiben zu lassen. Wir werden Ihnen die schriftliche Genehmigung per E-Mail zukommen lassen und Sie können entweder die unterzeichnete Kopie einscannen oder ein Foto davon mit Ihrem Mobiltelefon machen.

Kann ich eine LEI-NUMMER für ein Unternehmen in einem anderen Land beantragen?

Ja, Sie können für ein Unternehmen in einem anderen Land einen Antrag stellen. Bitte füllen Sie den Antrag so aus, so wie das Unternehmen im örtlichen Unternehmensregister eingetragen ist. Danach können wir den Bestätigungsvorgang des entsprechenden Registers abschließen.

H2: Mein Unternehmen wird von einem anderen Unternehmen kontrolliert – Worüber und wann muss ich eine Meldung machen?

Gemäß den GLEIF-Regeln sind juristische Personen dazu berechtigt, Informationen über die Mutterunternehmen und das oberste Mutterunternehmen zu erteilen. Die Tatsache, dass ein Unternehmen einen Teil oder alle Anteile eines anderen Unternehmens besitzt, ist nicht genug, um als Mutterunternehmen bezeichnet zu werden.

Ein Mutterunternehmen muss nur gemeldet werden, wenn:

1. Das Mutterunternehmen MEHR ALS 50 % des Tochterunternehmens besitzt.
2. UND das Mutterunternehmen die Geschäftsergebnisse in seinem Jahresbericht konsolidiert.

Wenn das Tochterunternehmen durch das Mutterunternehmen besessen wird, das Mutterunternehmen die Ergebnisse jedoch nicht gemäß GLEIF-Bedingungen konsolidiert, ist dies kein Mutter- / Tochterverhältnis.

Welche Informationen muss ich bereitstellen, wenn die juristische Person im Besitz eines anderen Unternehmens steht und die Jahresabschlüsse konsolidiert werden?

1. Name und Adresse des Mutterunternehmens
2. Erstes, bekanntes Datum der Verbindung
3. Abrechnungsperiode (des letzten, konsolidierten Jahresabschlusses)
4. Nachweis über die Konsolidierung. Momentan ist der einzige richtige Nachweis einer Konsolidierung der letzte, konsolidierte Jahresbericht des Mutterunternehmens.

Was ist, wenn ich diese Informationen nicht bereitstellen kann?

Wenn die juristische Einheit keine Verbindung aufweist oder diese nicht während der Beantragung einer LEI-Nummer berichten kann, ist es notwendig, einen der folgenden Gründe anzugeben:

– Natürliche Personen: Laut Definition gibt es kein Mutterunternehmen, da die Einheit von einer natürlichen Person oder von Personen kontrolliert wird, ohne dass ein dazwischenliegendes Mutterunternehmen die Definition des Konsolidierungskreises des Mutterunternehmens erfüllt.

– Nicht konsolidierend: Laut Definition gibt es kein Mutterunternehmen, da die Einheit durch juristische Personen beherrscht wird, die nicht Gegenstand von Vorbereitungen zu Konzernabschlüssen sind.

– Keine bekannte Person: Laut Definition liegt kein Mutterunternehmen in der Legal Entity Identifier Foundation vor, da es keine bekannte Person gibt, die die Einheit beherrscht (bspw. gestreute Anteilseigner).

– Rechtliche Hindernisse: Hindernisse in Gesetzen oder Vorschriften einer Jurisdiktion verhindern die Bereitstellung oder Veröffentlichung von Informationen. Die Einheit kann das Mutterunternehmen in der globalen Datenbank für LEI-Nummern nicht veröffentlichen.

– Einverständnis nicht erhalten: Laut anwendbarem Rechtsrahmen war das Einverständnis des Mutterunternehmens notwendig und das Mutterunternehmen gab kein Einverständnis oder konnte nicht kontaktiert werden.

– Bindende, rechtliche Zusagen: Bindende rechtliche Zusagen (außer den Gesetzen oder Vorschriften einer Jurisdiktion), wie Satzungen, die die juristische Person oder einen Vertrag bestimmen, verhindern die Bereitstellung oder Veröffentlichung dieser Informationen.

– Nicht ausgenommene Beeinträchtigung: Das Tochterunternehmen verlangte das Mutterunternehmen bezüglich der Berichterstattung über Informationen des Mutterunternehmens aufzusuchen, konnten dies aber aufgrund Ermangelung an Beeinträchtigung in einer Art und Weise nicht bestätigen, dass angemessene Haftungsrisiken für das Tochterunternehmen verhindern kann.

– Beeinträchtigung bei der Offenlegung: Die Offenlegung dieser Informationen würde nachteilig für die juristische Person oder das entsprechende Mutterunternehmen sein. Dies umfasst allgemein akzeptierte Gründe durch öffentliche Behörden in ähnlichen Umständen, basierend auf einer Erklärung der Einheit.

Was ist der Unterschied zwischen dem Mutterunternehmen und dem obersten Mutterunternehmen?

Mutterunternehmen – Erstes, bekanntes Mutterunternehmen, das die Jahresabschlüsse des Tochterunternehmens konsolidiert.

Oberstes Mutterunternehmen – Die endgültige Konsolidierungseinheit für das Tochter- und Mutterunternehmen.

Ein Beispiel:

1. Das Unternehmen LEI Register beantragt eine LEI-Nummer.
2. Das Unternehmen LEI Register wird durch Legal Entity Identifier LTD (>50%) beherrscht und dieses konsolidiert die Ergebnisse von LEI Register.
3. Das Unternehmen Legal Entity Identifier LTD wird durch LEI Code LTD (>50%) beherrscht und LEI Code LTD (>50%) wird durch Ultimate LEI Code Parent Holding LTD beherrscht.

Tochterunternehmen – Registro LEI

Direktes Mutterunternehmen – Legal Entity Identifier LTD

Oberstes Mutterunternehmen – Ultimate LEI Code Parent Holding LTD

Welche Daten werden in den Aufzeichnungen über die LEI-NUMMER aufgenommen

Die Daten der LEI-Nummer bestehen aus 2 Stufen.

Daten der STUFE 1 der LEI-Nummer: Allgemeine Informationen über die juristische Einheit. Beantwortet die Frage über die Identität.

• Rechtlicher Name
• alternativer oder vorheriger Name der Einheit
• wo das Unternehmen registriert wurde
• Registrierungsnummer der Einheit im Register
• Jurisdiktion
• Rechtsform
• Status (aktiv, außer Dienst, fusioniert, aufgelöst)
• Adressen (offizielle und Hauptsitz)

LEI-Registrierungsangaben:

• Registrierungsdatum
• Letztes Update – Wann wurden die LEI-Daten das letzte Mal aktualisiert?
• Status – Ausgestellt – Abgelaufen – außer Dienst – Aufgelöst – Archivierung ausstehend
• Nächstes Erneuerungsdatum – wenn die LEI-Daten nochmals erneuert werden müssen, um die LEI aktiv zu halten
• LEI-Aussteller – Der LOU, der aktueller Manager dieses LEI ist

Mehr Informationen über die Daten der Stufe 1 des Legal Entity Identifier.

Daten der STUFE 2 der LEI-Nummer: Wer besitzt wen?

Informationen über das Verhältnis Mutterunternehmen – Tochterunternehmen – oberstes Mutterunternehmen. Es enthält auch Ausnahmen, falls die Daten der Stufe 2 nicht berichtet werden.